因违规直播 恒泰证券一营业部及责任人遭出具警示函 世界今头条
来源：北京商报 时间：2023-04-27 23:10:18
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北京商报讯（记者 李海媛）4月27日，四川证监局发布公告称，经查，恒泰证券股份有限公司成都天府大道证券营业部（以下简称“成都天府大道证券营业部”）合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，存在个别员工利用自媒体从事违规活动的情形。
同日，四川证监局另一张罚单显示，熊艳平在成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。
针对上述情况，四川证监局决定对成都天府大道证券营业部、熊艳平采取出具警示函的行政监督管理措施。
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